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上市不足三月!平安金ETF提示清盘风险同质化竞争落下风

发布日期:2022-06-23 09:52   来源:未知   阅读:

  随着ETF市场由蓝海进入红海之争,部分有意借ETF实现突围的基金公司愿望恐怕要落空了。6月14日,平安金ETF(159832)发布提示性公告称,截至2022年6月13日,该基金已连续46个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

  按照《基金合同》的“五、基金备案”的约定:基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。

  截至6月13日,平安金ETF单位净值4.1054元,基金份额仅录得1143.59万份,对应基金资产净值为4694.89万元。这距离该基金今年3月18日上市尚不到三个月时间。

  另据平安金ETF于今年3月15日发布的上市公告书显示,截至3月11日,经折算后的基金份额总份额为5793.6万份。也就是说,平安金ETF上市后,基金份额已骤降4650.01万份,降幅超过八成。

  新经济e线注意到,如今,平安基金在ETF领域的布局已连连遇挫,同质化竞争下明显处于不利位置。

  以黄金ETF为例,统计显示,目前全市场上市的黄金ETF共计有16只,最早成立时间为2013年7月18日,最晚成立时间为2022年3月18日。而规模最大的前三只黄金ETF均为较早期成立,占据了先发优势。相比之下,规模落后的黄金ETF都是在2020年以后才成立。

  如平安金ETF业绩比较基准为上海黄金交易所上海金集中定价合约(合约代码:SHAU)的午盘基准价的收益率,而全市场跟踪该指数的黄金ETF就多达9只,其成立时间分别为2020年至2022年三年时间不等。还有,跟踪上海黄金交易所Au99.99现货实盘合约收盘价的黄金ETF也有5只,其成立时间最早的为2013年,后一批成立时间在2020年。

  公开资料表明,平安基金旗下首只ETF产品为平安沪深300ETF(510390),该基金成立于2017年12月25日,首发募集规模为57.23亿元。然而,经过近四年半时间下来,平安沪深300ETF最新规模仅7亿元出头。截至今年6月13日,该基金资产净值已减少至7.4318亿元,大幅缩水近50亿元,缩水率高达87.01%。

  截至2022年6月13日,平安基金旗下21只非货币ETF合计资产净值已不足200亿元,仅182.26亿元,较成立之初的264.34亿元,减少82.08亿元。

  除了平安金ETF以外,公司面临清盘风险的ETF还包括平安中债-0-5年广东省地方政府债ETF(159988)、平安中证消费电子主题ETF(561600)、平安富时中国国企开放共赢ETF(159719)。就在6月13日当天,上述3只ETF资产净值均已跌破5000万元的清盘“红线日,平安基金发布关于召开平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告称,公司决定以通讯方式召开平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会,审议《关于终止平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同并终止上市有关事项的议案》。会议投票表决起止时间:2022年5月19日起,至2022年6月20日17:00止。

  另据平安富时中国国企开放共赢ETF今年一季报显示,报告期内,基金总份额为3619.6万份,对应资产净值仅为3726.08万元。基金本报告期内出现连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。从基金持有人情况变化来看,报告期期初基金份额总额为9819.6万份,申购和赎回份额分别为100万份和6300万份。其中,一家机构持有人当季赎回了1000万份,期末持有份额3500.11万份,份额占比高达96.70%。

  此外,平安中证港股医药卫生综合ETF(159718)、平安中证沪港深线)、平安中证新材料ETF(516890)等3只ETF在6月13日的资产净值也不足6000万元,分别约5815万元、5868万元、5909万元。

  新经济e线只非货币ETF中,共计有107只ETF资产净值已不足5000万元,占比接近两成。

  实际上,在16只黄金ETF中,除了平安金ETF以外,嘉实上海金ETF(159831)和天弘上海金ETF(159830)双双跌破了5000万元的清盘“红线”。而份额最少的嘉实上海金ETF仅剩下不到700万份,对应基金资产净值仅录得2688万元。从上市时间来看,嘉实上海金ETF刚刚于今年4月7日才上市。

  据该基金上市公告书披露,截至2022年3月29日基金份额总额为9335.62万份,折算后基金份额净值为3.9608元。基金持有人户数为1901户,平均每户持有的基金份额为49109.02份。机构投资者持有的基金份额为4666.42万份,占基金总份额的比例为49.99%;个人投资者持有的基金份额为4669.21万份,占基金总份额的比例为50.01 %。

  在嘉实上海金ETF前12大持有人当中,机构占据11席,分别包括国泰君安601211)、上海证券-国泰君安证券股份有限公司-上海证券正和2号 FOF单一资产管理计划、长江证券000783)、方正证券601901)、中信证券600030)等,持有份额介于628.85万份至201.23万份不等。

  然而,短短两个多月后,嘉实上海金ETF便遭遇大肆抛售。按该基金6月13日的份额665.6万份计算,较上市之初的9335.62万份,净赎回高达8670.02万份,缩水率超过九成,高达92.87%。

  截至6月13日,除了嘉实上海金ETF以外,嘉实中关村000931)A股ETF(159951)、嘉实中证中期国债ETF(159926)、医药卫生ETF(512610)、嘉实创业板ETF(159955)、嘉实中证500成长估值ETF(515510)、嘉实先进制造100ETF(515870)等6只ETF资产规模均已不足5000万元。特别是嘉实中关村A股ETF和嘉实中证中期国债ETF这两只ETF规模甚至跌破千万元,分别仅剩下411万元和729万元,较成立之初的3.4682亿元和6.4189亿元,分别缩水98.81%和98.86%。

  今年5月12日,嘉实中证中期国债ETF发布公告称,公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议终止本基金《基金合同》并终止上市相关事宜。送达表决票起止时间:自2022年5月12日起,至2022年6月13日17:00止(送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准)。会议计票日(即召开日):2022年6月14日。

  公开资料表明,嘉实中证中期国债ETF成立于2013年5月10日。尽管如此,在经历长达九年多的运作之后,基金的命运终究划上了句号。

  新经济e线只非货币ETF当中,多达27只ETF上市后资产规模均出现了不同程度的缩水,占比高达近九成。如发行规模较大的嘉实中证央企创新驱动ETF(515680)和嘉实中证锐联50ETF(512750)分别成立于2019年12月5日和2019年5月23日,彼时分别募集132.50亿元和43.60亿元。上述两只ETF分别缩水至6月13日的16.85亿元和1.29亿元,分别骤降87.29%和97.04%。

  Wind统计显示,截至当天,嘉实基金旗下33只非货币ETF合计资产净值为336亿元,较成立之初的556.46亿元,大幅减少220.46亿元,降幅接近四成。

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